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程丹

券商中國(guó)記者得知，7月11日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“協(xié)會(huì)”）向各券商發(fā)布了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于強(qiáng)化自律管理 促進(jìn)證券業(yè)高品質(zhì)發(fā)展的實(shí)施建議》（以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施建議》），并對(duì)協(xié)會(huì)未來一段時(shí)間的職責(zé)定位、工作重心以及核心任務(wù)進(jìn)行了具體闡述。

業(yè)內(nèi)專家強(qiáng)調(diào)，證券公司在投融資領(lǐng)域扮演著至關(guān)重要的角色，它是資本市場(chǎng)運(yùn)作中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)。作為證券行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)，協(xié)會(huì)在為行業(yè)提供服務(wù)和監(jiān)管支持方面展現(xiàn)出獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，理應(yīng)推動(dòng)證券行業(yè)向高質(zhì)量發(fā)展邁進(jìn)?！秾?shí)施意見》對(duì)自律管理的組織、制度和工作機(jī)制進(jìn)行了優(yōu)化，旨在更有效地促進(jìn)新“國(guó)九條”和資本市場(chǎng)“1+N”系列政策在證券業(yè)自律管理領(lǐng)域的實(shí)施與落地，同時(shí)顯著提高自律管理及服務(wù)水平。

完善自律管理體系 細(xì)化完善發(fā)行承銷自律規(guī)則

《實(shí)施意見》對(duì)總體要求進(jìn)行了明確，旨在構(gòu)建一個(gè)與證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展相匹配的自律管理體系，同時(shí)提升會(huì)員服務(wù)水平，完善信息傳遞渠道，增強(qiáng)行業(yè)在合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)控制方面的管理能力，激發(fā)行業(yè)功能的充分發(fā)揮，并加強(qiáng)協(xié)會(huì)自身的建設(shè)。此外，該文件還著重于打造一流的投資銀行和投資機(jī)構(gòu)，以推動(dòng)證券行業(yè)的整體高質(zhì)量發(fā)展。

主要措施涵蓋了對(duì)自律管理體系的優(yōu)化，強(qiáng)化了對(duì)保薦與承銷業(yè)務(wù)的自我約束，促進(jìn)了服務(wù)職能的有效執(zhí)行，提升了合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控體系的構(gòu)建，增強(qiáng)了輿論導(dǎo)向和預(yù)期調(diào)控，倡導(dǎo)了具有中國(guó)特色的金融文化，并加強(qiáng)了協(xié)會(huì)自身的建設(shè)等多個(gè)領(lǐng)域。

《實(shí)施意見》強(qiáng)調(diào)，需加強(qiáng)自律管理功能的強(qiáng)化，具體措施包括優(yōu)化證券行業(yè)自律管理的組織結(jié)構(gòu)、制度框架和執(zhí)行機(jī)制，以更有效地發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)在自律管理中的互補(bǔ)與協(xié)同效應(yīng)。協(xié)會(huì)內(nèi)部架構(gòu)及會(huì)員管理體系將得到優(yōu)化，同時(shí)，與行政部門及其他自律組織的協(xié)作機(jī)制也將得到完善；自律管理制度的建設(shè)將得到加強(qiáng)，自律規(guī)則將更具有前瞻性、預(yù)防性和操作性；自律檢查的力度將得到提升，并完善懲戒管理的約束機(jī)制；此外，證券公司的評(píng)估評(píng)價(jià)體系也將得到優(yōu)化，以更有效地發(fā)揮其在行業(yè)發(fā)展中的引導(dǎo)作用。

《實(shí)施意見》中對(duì)于強(qiáng)化保薦承銷業(yè)務(wù)的自我約束管理作出了明確規(guī)定，要求證券公司增強(qiáng)其保薦、承銷及定價(jià)等核心能力，改善對(duì)網(wǎng)下投資者的管理，進(jìn)而促進(jìn)買賣雙方在市場(chǎng)中進(jìn)行充分競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)優(yōu)質(zhì)資源的自然淘汰與劣質(zhì)資源的淘汰，從而構(gòu)建起一種市場(chǎng)化約束機(jī)制。主要涉及對(duì)發(fā)行承銷自律規(guī)則進(jìn)行深化和優(yōu)化，增強(qiáng)承銷商在股票定價(jià)方面的能力，規(guī)范保薦和承銷環(huán)節(jié)的收費(fèi)做法，強(qiáng)化保薦和承銷的責(zé)任；同時(shí)，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)下投資者的自律性管理，改善網(wǎng)絡(luò)下投資者的構(gòu)成和規(guī)模，充分利用分類名單、白名單等機(jī)制的作用，進(jìn)一步凸顯長(zhǎng)期資金在股票定價(jià)中的影響力。

分層分類推進(jìn)一流投行和投資機(jī)構(gòu)建設(shè)

《實(shí)施意見》中明確提出，需積極引導(dǎo)和推動(dòng)證券行業(yè)在服務(wù)功能上發(fā)揮更大作用，強(qiáng)調(diào)證券公司應(yīng)將功能性的優(yōu)先級(jí)置于首位，致力于提供高水平的金融產(chǎn)品與服務(wù)。此舉旨在助力資本市場(chǎng)深化改革，促進(jìn)新型生產(chǎn)力的成長(zhǎng)，全面開展金融領(lǐng)域的“五篇大文章”，并加速打造一批具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的頂尖投資銀行和投資機(jī)構(gòu)。

主要包括：

首先，需制定詳細(xì)規(guī)劃并實(shí)施有效引導(dǎo)，同時(shí)進(jìn)行持續(xù)的動(dòng)態(tài)監(jiān)控；其次，構(gòu)建并完善一套長(zhǎng)效的工作機(jī)制；再者，針對(duì)不同層次和類別，分步驟地推動(dòng)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的創(chuàng)建與發(fā)展。

二是旨在促使證券公司更有效地推動(dòng)新型生產(chǎn)力的發(fā)展2024年證券從業(yè)資格考試查詢，致力于打造金融領(lǐng)域的“五篇大文章”，并將此納入公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃之中，同時(shí)積極探索并建立一套科學(xué)且合理的激勵(lì)機(jī)制與約束體系。

第三，要推動(dòng)提升投資銀行的全面金融服務(wù)水平，深度融入多級(jí)資本市場(chǎng)架構(gòu)，增強(qiáng)對(duì)并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問服務(wù)的資源投入，完善投資銀行內(nèi)部管控機(jī)制，并強(qiáng)化對(duì)中介機(jī)構(gòu)職責(zé)范圍及“罰當(dāng)其罪”原則的研究。

第四，我們致力于不斷深化發(fā)展債券市場(chǎng)業(yè)務(wù)，促使證券公司建立以償還債務(wù)能力為核心的業(yè)務(wù)運(yùn)作機(jī)制，并在項(xiàng)目承接、執(zhí)行、推廣、定價(jià)、分銷、托管等各個(gè)環(huán)節(jié)持續(xù)提升業(yè)務(wù)水平。

五是加速推進(jìn)財(cái)富管理領(lǐng)域的業(yè)務(wù)增長(zhǎng)，提升投資研究的實(shí)力，助力證券投資顧問業(yè)務(wù)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，規(guī)范運(yùn)作資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，促進(jìn)交易機(jī)制如做市等環(huán)節(jié)的優(yōu)化，同時(shí)積極拓展相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

六是著力推動(dòng)場(chǎng)外市場(chǎng)構(gòu)建，指導(dǎo)證券企業(yè)依照法律法規(guī)參與地方股權(quán)市場(chǎng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)，規(guī)范柜臺(tái)業(yè)務(wù)的開展，穩(wěn)妥有序地培育場(chǎng)外衍生品市場(chǎng)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理作用，增強(qiáng)市場(chǎng)穩(wěn)定性，以更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)吸引中長(zhǎng)期資金進(jìn)入市場(chǎng)。

第七，要積極推動(dòng)證券行業(yè)的國(guó)際化進(jìn)程，激勵(lì)優(yōu)秀的證券公司依照法律法規(guī)開展跨國(guó)的證券業(yè)務(wù)，確保數(shù)據(jù)在法律框架下有序流通，從而更有效地滿足跨境業(yè)務(wù)的需求。

第八，加強(qiáng)投資者權(quán)益的維護(hù)，不斷優(yōu)化投資者保護(hù)的自律規(guī)范，深入推進(jìn)投資者適應(yīng)性管理的職責(zé)履行，不斷完善證券糾紛的多元化解決機(jī)制，增強(qiáng)投資者教育宣傳的廣度和深度。

九是，需對(duì)從業(yè)人員的監(jiān)管與培訓(xùn)體系進(jìn)行優(yōu)化，持續(xù)進(jìn)行行業(yè)間的交流與合作，對(duì)從業(yè)人員的違規(guī)違法行為進(jìn)行分類并實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，同時(shí)增強(qiáng)對(duì)聲譽(yù)的約束力度。

強(qiáng)化合規(guī)，提升行業(yè)社會(huì)聲譽(yù)

《實(shí)施意見》強(qiáng)調(diào)，需強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控體系構(gòu)建，完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和應(yīng)對(duì)策略；同時(shí)，需加強(qiáng)輿論導(dǎo)向和預(yù)期調(diào)控，推動(dòng)行業(yè)提高聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理能力；倡導(dǎo)具有中國(guó)特色的金融文化，增強(qiáng)行業(yè)的社會(huì)形象；并且，需加強(qiáng)協(xié)會(huì)自身建設(shè)，穩(wěn)固自律管理的根基。

在構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系方面，《實(shí)施意見》明確指出2024年證券從業(yè)資格考試查詢，應(yīng)采取多種措施來促使證券公司強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，同時(shí)，還要不斷提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的精確度和預(yù)見性，確保能夠及時(shí)發(fā)現(xiàn)并妥善處理潛在風(fēng)險(xiǎn)，從而保障資本市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)作。主要涵蓋：推動(dòng)證券公司建立健全合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控體系，增強(qiáng)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的力度；著重強(qiáng)化債券、衍生品、程序化交易、融資融券以及另類投資等關(guān)鍵業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控；加強(qiáng)場(chǎng)外交易報(bào)告庫的構(gòu)建，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，提高場(chǎng)外業(yè)務(wù)透明度，并增強(qiáng)場(chǎng)外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警能力；不斷加強(qiáng)行業(yè)網(wǎng)絡(luò)與信息安全，推動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)向數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

《實(shí)施意見》強(qiáng)調(diào)，需加強(qiáng)輿情監(jiān)控與治理，廣泛傳播證券領(lǐng)域的正面信息，以構(gòu)建一個(gè)有利于資本市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)作的輿論氛圍。這涉及指導(dǎo)行業(yè)主動(dòng)發(fā)聲，提升正面宣傳的精準(zhǔn)度和實(shí)效性，深入解讀宏觀經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)業(yè)政策、金融政策以及資本市場(chǎng)政策；同時(shí)，要求證券企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理指南，強(qiáng)化聲譽(yù)和輿情管理的職責(zé)，塑造行業(yè)正面形象。同時(shí)，需進(jìn)一步強(qiáng)化行業(yè)文化培育，廣泛倡導(dǎo)并實(shí)踐具有中國(guó)特色的金融文化，努力提高行業(yè)的公眾形象。這包括促進(jìn)行業(yè)文化建設(shè)向縱深發(fā)展，改善行業(yè)發(fā)展的生態(tài)環(huán)境；監(jiān)督證券企業(yè)執(zhí)行穩(wěn)健的薪酬標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)化誠(chéng)信與廉潔的職業(yè)操守；指導(dǎo)證券企業(yè)主動(dòng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，塑造正面的社會(huì)形象。

此外，《實(shí)施意見》對(duì)協(xié)會(huì)的內(nèi)部建設(shè)也做出了明確規(guī)定，涵蓋執(zhí)行巡視整改的各項(xiàng)要求、提升政治敏感度、持續(xù)強(qiáng)化協(xié)會(huì)內(nèi)部建設(shè)、優(yōu)化治理架構(gòu)與監(jiān)督體系、增強(qiáng)人才團(tuán)隊(duì)建設(shè)、持續(xù)提高自我管理水平和會(huì)員服務(wù)質(zhì)量等多個(gè)方面。