中國證券業協會重啟基金銷售人員從業考試相關情況介紹
更新時間：2025-05-09 15:56:47作者：佚名
目的廣播
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為了進一步標準化基金銷售行為并提高基金銷售人員的專業水平和專業質量，中國證券協會計劃于2008年9月進行基金銷售人員實踐考試。
根據證券法和基金法的相關規定以及證券投資基金銷售人員的實踐守則，“基金銷售人員應具有從事基金銷售活動所必需的專業知識和技能，例如法律和法規，財務，財務，財務等，并獲得協會根據相關法規認可的協會認可的證券專業資格。” “基金銷售人員是指從事相關活動的人，例如促進資金，發行基金股票以及處理基金股票的認購和贖回基金分配機構，由基金管理公司和基金管理公司委托。”
由于某種原因，基金銷售人員就業檢查被暫停了兩年。 11月22日，中國證券協會發布了“ 2013年1月的基金銷售人員就業考試的公告”，標志著基金銷售人員就業檢查將于2013年重新啟動。考試主題是“證券投資基金銷售基礎知識”的主題。
基金銷售是基金運營和管理的主要業務聯系之一，其標準化運營是擴大基金規模并保護投資者利益的重要保證。隨著我國證券投資基金行業的迅速發展，基金銷售渠道不斷擴大和加深，從事基金銷售業務的人數迅速增加。資金銷售人員直接聯系投資者并提供基金銷售服務。其業務水平和專業質量的提高與我國基金行業的整體服務水平以及基金行業的可持續和健康發展有關。根據“中華人民共和國證券投資基金法”，“證券投資基金銷售管理措施”的規定以及其他法律和法規，從事基金宣傳，銷售，咨詢和其他企業的人員應首先參加基金銷售人員專業考試并獲得專業資格。
基金銷售人員的專業考試結果將有效多年；那些通過證券專業資格考試“證券市場的基本知識”和協會組織的“證券投資基金”的人應被視為已通過了“基金銷售基礎”主題考試。 [1]
2申請要求廣播
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在基金銷售人員考試中的人員主要是從事基金管理公司或想要從事該行業的人。具體的注冊條件是：
（1）注冊截止日期已有18歲；
（2）擁有高中或全國認可的文憑，等同于高中或更高的文憑；
（iii）具有完全的民用能力。
3考試主題廣播
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考試主題是“基金銷售基礎”的主題。
考試采用了封閉的機器測試，問題是客觀的。考試時間為120分鐘，測試紙的總分數為100分，考試的傳球線為60分。
2013年考試參考書是《中國證券投資基金協會》于2012年發布的“證券投資基金銷售的基本知識”。
2013年考試教學大綱使用2012年考試教學大綱。請登錄到中國證券協會的“考試平臺”網站，輸入“考試通知”以檢查相關的考試大綱內容。 [2]
4個資格標準廣播
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考試時間為120分鐘，測試紙的總分數為100分，考試的傳球線為60分。
On January 20, 2013, in Beijing, Tianjin, Shijiazhuang, Taiyuan, Hohhot, Shenyang, Changchun, Harbin, Shanghai, Nanjing, Hangzhou, Hefei, Fuzhou, Nanchang, Jinan, Zhengzhou, Wuhan, Changsha, Guangzhou, Nanning, Haikou, Chongqing, Chengdu, Guiyang, Kunming, Xi'an, Lanzhou, Xining, Yinchuan, Dalian, Qingdao, Ningbo, Xiamen, Shenzhen, Suzhou, Baoding, Foshan, Yantai, Wenzhou, Quanzhou, Lhasa, Wuhu, Bengbu, Zhangzhou, Zhangye, Zhanjiang, Guilin, Sanya, Tangshan, Kaifeng, Luoyang, Qiqihar, Yichang, Xiangyang, Zhangjiajie, Hengyang, Tonghua, Xuzhou, Wuxi, Ganzhou, Jinzhou, Baotou, Weifang, Datong, Baoji, Mianyang, Qujing, Shaoxing, Jiaxing, Fuling, Anqing, Nanping, Tianshui, Wuwei, Zhuhai, Liuzhou, Langfang, Zhangjiakou, Pingdingshan, Xinxiang, Jiamusi, Jingzhou, Xiangtan, Jilin City, Changzhou, Yancheng, Shangrao, Panjin, Chifeng, Linyi, Linfen, Yan'an, Nanchong, Dali, Jinhua, Wanzhou, Fuyang, Ma'anshan, Jiuquan, Qingyang, Jiangmen, Shantou, Hechi, Wuzhou, Zhumadian, Mudanjiang, Qitaihe, Jingmen, Huanggang, Huaihua, Yongzhou, Nantong, Taizhou, Yichun，Yingkou證券從業資格 成績，Tongliao，Ordos，Jining，Changzhi，Hanzhong，Xianyang，Luzhou，Xichang，Taizhou證券從業資格 成績，Zhoushan，Zhoushan，Urumqi，Aksu，Kuitun，Kuitun等。
5個大綱廣播
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第1章證券市場的基本知識
掌握證券的定義，分類和特征；掌握證券市場的特征和基本功能；熟悉證券市場的結構；掌握證券市場的參與者；了解證券市場的出現和發展，并了解我國證券市場的發展和開放。
掌握我國的定義，特征和股票類型；熟悉股票的一般分類以及普通股東的權利和義務；掌握股票價值和價格的概念。
熟悉影響股票價格的主要因素；掌握與股票有關的某些概念的含義。
掌握債券的定義和特征；熟悉面部元素和債券的一般分類。
掌握我國債券的分類；熟悉債券和股票之間的差異。
掌握金融衍生品的概念和特征；了解我國主要的金融衍生品的類型和功能。
掌握證券發行市場的定義和組成；了解我國家的證券發行系統和發行方法。
熟悉證券交易的方法；掌握證券交易所的定義，特征和功能；了解證券交易所的組織形式和操作系統；掌握證券交易的原則和規則；掌握我國中小型企業董事會市場和寶石市場的主要交易規則；了解我國家的非處方市場；了解股票價格指數的定義；了解國際市場的主要股票價格指數；熟悉我國家的主要股票價格指數。
掌握證券市場監督的重要性，原則，目標和手段；熟悉我國家的證券市場監督機構。
掌握證券投資回報的來源和形式；掌握證券投資風險的定義和類型；掌握證券投資回報與風險之間的關系
第2章證券投資基金概述
掌握證券投資基金的概念和特征；熟悉證券投資基金與普通金融工具和金融產品之間的差異，并熟悉資金的參與實體。
了解基金經理的市場訪問，熟悉基金經理的責任，了解基金管理公司的主要業務，并掌握基金管理公司治理結構的基本要求。
了解托管人的市場訪問，熟悉基金托管人的責任，并了解基金托管人的主要業務。了解基金銷售實體的變化。
熟悉基金的法律形式和運營。
熟悉各種類型的資金的概念和特征。
了解資金的起源和早期發展，了解外國基金行業的發展和特征，熟悉我國證券投資基金行業的發展和特征；了解證券投資基金行業在金融體系中的地位和作用。
第三章證券投資基金的運營
熟悉封閉式和開放式資金的升級程序。
掌握發行封閉式資金和合同有效性的條件；熟悉上市和交易帳戶的交易條件以及封閉式資金的交易規則；熟悉封閉式資金的交易費用。
熟悉開放式資金的簽發條件以及基金合同的有效性；掌握開放式資金的訂閱步驟和充電模型，并掌握基金訂閱股份的計算方法。
掌握訂閱和贖回開放式資金的概念；掌握訂閱和贖回原則以及訂閱股份和贖回金額的計算；掌握訂閱和贖回股的注冊和支付；掌握開放式資金的充電模型；掌握轉換，非交易轉移，轉讓和監護以及開放式基金股票的凍結；掌握巨大贖回的認可和處理方法。
了解ETF和LOF共享收集和訂閱的方法，并掌握ETF和LOF股票的交易規則，訂閱和贖回原則。
掌握有關QDII基金訂閱和贖回的法規。
熟悉基金共享注冊的基本概念；了解基金認可/訂閱和贖回的注冊和結算過程。
掌握基金的投資運營管理目標，實施過程和投資運營的風險控制。
掌握基金資產估值的概念。
熟悉與基金有關的費用以及各種費用和提供方法。
了解基金會計的概念。
掌握了有關封閉基金，開放式資金和貨幣市場基金的利潤分配的資金利潤來源和相關法規。
了解基金經理和保管人的稅收法規；掌握機構合法人員和個人投資資金投資的稅收法規。
了解基金信息披露的分類和基本原則，并了解基金信息披露的一般規定。
了解基金市場參與者的信息披露義務和披露規則。
了解基金合同和招股說明書及其申請的主要披露問題。
了解基金季度報告，半年度報告和年度報告的主要內容和應用。
了解基金信息披露的重要性概念和標準，了解需要臨時信息披露的重大事件，并了解基金澄清公告的披露。
第4章證券投資基金的銷售
掌握基金營銷的含義，特征和主要內容；熟悉基金的銷售渠道。
熟悉建立客戶關系的主要鏈接和基本方法；了解基金銷售的促銷方法；熟悉持續基金營銷，基金轉換和常規基金配額的概念。
熟悉基金銷售客戶服務的重要性，內容和服務方法；熟悉處理客戶投訴的處理。
熟悉基金銷售業務的風險類型；掌握預防基金銷售的風險措施。
第5章證券投資基金的分析和評估
掌握基金分析和評估的目的和意義，并熟悉基金分析和評估的原則。
掌握基金公司和基金經理分析評級的調查范圍，并了解調查的關鍵點。
了解基金簡單凈值增長率，復合股價增長率和其他收益率計算指標的概念和含義。
掌握基金風險的類型，了解風險調整對資金收益的重要性，并熟悉常用風險調整后的收益率測量指標。
了解參考股票基金，混合基金，債券基金，貨幣市場基金，指數基金，封閉式基金和QDII基金的常用分析指標，并掌握基本分析點。
了解基金評級的原則和方法，并掌握基金評級的應用和局限性。
第6章證券投資基金銷售的適用性
掌握基金銷售適用性的概念和內涵；掌握基金銷售適用性的重要性；了解“指導有關證券投資基金銷售適用性的意見”的內容。
掌握優先考慮投資者利益的原則，全面原則，客觀性原則和及時原則的含義。
熟悉評估基金投資者風險承受能力的方法和方法。掌握基金銷售適用性的實際應用。
了解投資者教育活動的內容和形式；了解投資者教育中基金管理公司和代理機構的責任；熟悉投資者教育中基金銷售人員的責任；了解投資者教育的重要性。
第7章基金銷售標準
熟悉我國家基金銷售的監管制度和監管框架；掌握對基金銷售的行政監督的重要性，原則，目標和主要手段；了解基金銷售及其工作方法的自律組織。
熟悉基金銷售機構的市場訪問條件，熟悉基金銷售機構責任的法規；掌握基金銷售機構內部控制的概念，目標和原則，掌握建造基金銷售機構內部控制系統的基本要求；掌握基金銷售業務信息管理平臺的構建和維護的原則和基本要求，并熟悉基金銷售業務信息管理平臺的主要功能。掌握基金銷售主要業務的運營規格；熟悉基金促進材料和活動的規格；掌握基金銷售費用的規格；熟悉基金銷售適用性的內容。
掌握基金銷售人員的要求和行為規范，并熟悉基金銷售人員實踐規則的相關規定。
7分數管理廣播
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（1）測試分數長期有效。
（ii）通過協會組織的證券專業資格考試貝語網校，“證券市場的基礎知識”和“證券投資基金”主題應視為通過了“基金銷售基礎”主題考試。
8注冊方法廣播
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注冊是在線進行的，候選人可以登錄到中國證券協會網站進行注冊。
注冊費是70元人民幣。請閱讀付款方式，收據，門票打印和其他相關事項的注冊說明。考試時間和場地將在門票票中明確說明。
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書籍信息
書名：
證券投資基金銷售的基本知識
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